工艺与过程控制文件（制造合规核心）

文件类型 核心内容 合规要点

焊接工艺文件（WPS/PQR） 焊材型号、焊接参数、预热 / 后热温度、层间温度；PQR 含力学性能 / 无损检测结果 按 ASME Section IX 执行，覆盖所有焊接接头类型

热处理工艺 温度曲线、保温时间、冷却速率，附炉温均匀性检测报告 符合 API 材料热处理要求，如 NACE MR0175 抗硫工况

无损检测（NDT）流程 检测方法（RT/UT/MT/PT）、验收等级、校准试块参数、人员资质要求 RT 达二级片标准，UT 试块与产品材料声学特性一致

关键工序 SOP 成型、装配、压力试验等操作步骤、参数范围、判定标准 明确关键控制点（C

材料与供应链追溯文件（可追溯性铁律）

材料证书（MTC）

含化学成分、力学性能、热处理状态、炉批号，符合 API 与 ASME Section II 标准，关键材料需提供 NACE MR0175 抗硫证明。

材料入库检验记录：尺寸、外观、硬度、光谱分析，可追溯至批次与供应商。

供应商管理文件

合格供方名录、供应商评价报告、年度审核记录，覆盖原材料 / 外购件（如钢材、密封件）。

外购件合规证明：供应商 API 认证证书、材质报告、型式试验报告，确保供应链合规。

设备与人员资质文件（能力保障证据）

设备与校准文件

生产 / 检测设备清单：成型机、探伤仪、压力试验机、光谱仪等，标注型号、量程、校准周期。

校准证书：经 CNAS/ILAC 认可机构出具，覆盖所有检测设备，有效期内且可追溯至国际标准。

设备维护记录：定期检修计划、故障处理报告，确保设备稳定性。

人员资质证明

关键岗位证书：焊工资质（如 ASME IX）、NDT 二级 / 三级证（UT/RT/MT/PT）、检验员资质，附有效期与考核记录。

培训记录：API 标准、工艺操作、质量体系的年度培训计划与考核结果，覆盖所有相关人员。

关键避坑要点

杜绝 “文件一套、执行一套”：很多企业文件编制完美，但实际生产、检验未按文件执行，这是审核不通过的核心原因。

避免记录追溯断点：原材料、工艺、检验记录缺一不可，任何环节缺失都会导致合规性存疑。

不忽视小问题：如文件版本号错误、记录签字不全等 “小瑕疵”，累积起来会影响审核员对企业合规性的判断。